*本系统功能模块、字段参数,均可结合用户实际业务需求调整,可增可减,以达到最佳业务管理流程的体验!
编号 | 模块名称 | 字段参数 |
1 | 公司组织结构管理 | 组织名称、上级组织、法定代表人、注册资本、成立日期、地址等 |
2 | 法律法规库管理 | 法律名称、发布部门、发布日期、适用范围、关键字、附件等 |
3 | 合规政策管理 | 政策名称、适用范围、生效日期、更新日期、状态、附件等 |
4 | 合规培训管理 | 培训课程名称、讲师、培训时间、培训地点、参与人员、成绩等 |
5 | 风险评估管理 | 风险名称、风险类型、风险描述、风险级别、责任人、评估日期等 |
6 | 内部控制管理 | 控制点名称、控制目标、责任部门、控制方式、有效性评价、改进计划等 |
7 | 流程审批管理 | 审批流程名称、审批步骤、审批人员、审批时间、审批意见、附件等 |
8 | 合规事件管理 | 事件名称、发生日期、涉及部门、责任人、事件描述、解决措施等 |
9 | 客户合规管理 | 客户姓名、客户类型、身份证号、联系电话、合规风险评估、合规记录等 |
10 | 合规报告管理 | 报告名称、报告类型、报告期、报告人员、报告内容、附件等 |
11 | 审计管理 | 审计项目名称、被审计部门、审计日期、审计标准、审计结果、审计报告等 |
12 | 合规风险预警 | 预警名称、预警级别、触发条件、预警责任人、处理措施、预警日期等 |
13 | 合规文档管理 | 文档名称、文档类型、文档编号、文档版本、有效期限、审批人员等 |
14 | 合规调查管理 | 调查名称、调查对象、调查人员、调查日期、调查结果、调查报告等 |
15 | 任务分配管理 | 任务名称、任务描述、负责人、开始日期、截止日期、任务状态等 |
16 | 数据分析统计 | 统计对象、统计指标、统计区间、统计方法、分析结果、报表导出等 |
17 | 合规异常处理 | 异常名称、异常类型、异常描述、责任人、处理措施、处理结果等 |
18 | 合规审批管理 | 审批名称、审批类型、审批人员、审批时间、审批意见、附件等 |
19 | 合规档案管理 | 档案名称、档案类型、归档日期、档案编号、档案责任人、存储位置等 |
20 | 报表生成与分发 | 报表名称、报表类型、生成周期、生成条件、报表格式、收件人列表等 |
21 | 注意 | 以上只是一个示例等 |